思尔芯曾怀揣着上市的梦想，于 2021 年 8 月递交科创板IPO申请，中金公司为保荐券商。

公司118.48%利润都是假的

作为首发信息披露质量抽查企业，证监会在 2021 年 12 月的现场检查中发现思尔芯涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。经深入调查，其在证券发行文件中编造重大虚假内容，2020 年虚增营业收入合计 1536.72 万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计 1246.17 万元，占当年度利润总额的 118.48%。即当年扣除虚增利润净利润转为负值，这样的数据造假行为，严重违背了资本市场的诚信原则，也对投资者的利益带来了潜在的风险。

撤回上市决定也白搭

在 2022 年 7 月，思尔芯作出了撤回发行上市申请的决定，这或许是他们企图用以躲避监管制裁的手段。然而，监管层对于此类行为持有坚决的态度。证监会明确强调“申报即担责”这一原则，意味着对于那些涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构，即便他们撤回了发行上市申请，也必然会被追查到底，绝不姑息。中金公司作为思尔芯的保荐机构，本应肩负起对发行人的尽职调查和信息披露审核等重要职责。然而，却因在这一过程中未能做到勤勉尽责，而受到了证监会的立案调查。保荐机构作为资本市场的 “看门人”，其责任重大，任何的疏忽和懈怠都可能引发严重的后果。中金公司曾在招股书中承诺，若文件有虚假将赔偿投资者损失，目前，证监会全面核查涉案，中介机构履职尽责情况，坚持“一案多查”。

中金公司因保荐业务问题被立案调查

2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会于20224年9月25日对公司立案。值得注意的是，思尔芯案是新《证券法》实施以来，首例在提交申报材料后、尚未获得批准的IPO项目中，因保荐机构未尽勤勉尽责而被立案的案例。这表明监管部门对违法违规行为持零容忍态度，无论企业规模大小、地位高低，触犯法律都将受到严惩。证监会对思尔芯及相关负责人，作出行政罚款的处罚，并限制其在五年内不接受上市公司申请。中国股民就是被这些毫无道德底线的证券中介给坑惨了的。企业造假一条龙上市服务中，证券公司绝对是罪恶之首无人能比，如果投资者在不知情的情况下，购买了这些“带病”的股票，后果会怎样呢？监管层的零容忍态度，正是为了保护我们这些普通投资者的权益。

中金公司接下来会面临怎样的处罚？

中金公司全称是中国国际金融股份有限公司，成立于1995年6月25日，是中国内地第一家中外合资的投资银行。? 公司总部位于北京，最初由中国建设银行和摩根士丹利共同创立。经过多次股权变更，目前中央汇金投资有限责任公司持有中金公司28.448%的股份，成为第一大股东。中金公司于2015年在香港联交所主板上市，2017年收购中国中投证券的全部股权，2020年在上海证券交易所主板成功挂牌上市?。9月以来累计涨幅40%,接下来中金公司会面临怎样的处罚呢？让我们持续关注。 对于中金公司而言，此次立案是一次重大的考验。公司需要积极配合证监会的调查工作，认真反思自身在保荐业务中的不足之处，加强内部管理和风险控制，提升执业质量。只有这样，才能重新赢回市场的信任和认可。

诚信和责任是基石

在资本市场的发展过程中，诚信和责任是基石。无论是发行人还是中介机构，都应坚守法律底线，秉持诚信原则，为资本市场的健康发展贡献力量。撤销材料也要立案，这一举措将成为监管的新常态，也将推动资本市场朝着更加规范、透明的方向发展。我们期待着中金公司能够妥善处理此次事件，为行业树立正确的榜样，共同构建一个健康、稳定的资本市场。